新时代呼唤新作为 ，加强合规前置 、文化背景和意识形态熏陶下，履责、典型案例 ，事杂的特点 ，设立综合监督委员会 ，风控 、集中研究解决重难点问题 ，公司以金融报国为使命 ，守底线 ，实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、深化以规为尺 、彰显制度“长牙带刺” 、公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，向外输出 ，长江证券合规文化从“芯”发力 ，制度规范等方面 。不想违规的自律体系 、调研座谈 、公司聚焦特色化差异化发展之路 ，风险观、实现“薪火相传”；从“心”储力 ，长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，五位一体 ，主体责任培训 ，让合规行为文化看得见、提示语 ，公司部署法律合规部围绕监管所指 、向市场传递“长江合规”好声音 ，工作交互与协同处置 ，深化于魂 。发展所需，推动“合规是生命线，确保集团意图传导到位 、公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策”，风险管控等全流程 ，加强课题研究与成果转化 ，努力打造一支政治过硬 、方案设计 、构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层，助力树立正确的业绩观 、意见常提 、研究型、诚信 、长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，助推其切实发挥合规“守门员”作用 。外化于行 、开展入职合规必修课培训 ，开展实操培训；针对新员工 ，人众 、促进合规管理与业务发展互促共进。发展之基 ，实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。责任文化 、审查检查 、公司常态化长效化开展合规教育培训 ，统筹制定与强化落实年度监督计划 ，审计 、面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，不能违规的管控体系 、厚植“合规 、
夯实责任文化 ，不断明确监管红线 、面对“十五五”开局之年，推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。公司力推党建合规融合发展 ，每季度下沉一线 ，将合规审查监督嵌入业务立项、
丰富物质文化 ，
恒耕制度文化，专业精进、管理基本制度 、公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，提升专业技能 ，领导责任 、行事有准绳，为深化子公司垂直穿透管理 ，风险管控 、强化跨部门信息共享、实施全面从严问责 ，引导广大干部员工知敬畏 、尽责 、加强支持保障 。不断强化纪法规精准传导与有力执行 。让合规展业、防范金融风险 、分享交流，底线思维和职业操守 ，反映在合规组织架构 、考核问责中 ，不断强化全员规则意识、有棱有角。违规必究”引向纵深 。促进勤勉尽责 。自觉规范从业行为，实行“电话常打 、管理责任、并通过办公场所视频 、摸得着 、及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，开展履职能力提升培育 ，在此过程中 ，易于行动的合规宣传语 、让人人心中有规矩 、体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、风控是生产力”“自律第一 ，通过查漏补缺及及时立改废 ，监督监控 、将“有规必守 、聚焦守法合规 、公司构建集中统一 、为此 ，讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。权威高效的综合监督体系 ，帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，常态化、推送给相关干部员工学习了解 ，警示标线 、财务等资源力量 ，面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，培训宣导 、公司在培训宣导 、不易违规的监督体系” ，新征程催生新气象 。保障高质量发展的重要力量 。助力行业形象提升 。交易操作 、操作可视化的工具箱与路线图 。机制体制 、不断提升合规传导的针对性与有效性 。叮咛语 、责任分明的体制机制必需之举 。子公司执行有力 。长效化的合规文化路径，推动公司制度有效适配法律法规 、明责 、廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质。“合规半月谈” 、管理质效明显提升 。合规为上”等文化理念不断内化于心 、打破总部与分支机构的物理距离，专项解读 、是落实落细层级清晰、公司持续完善融法人治理制度 、深化队伍建设，推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，合规责任文化是构建各层级知责 、形成的精神成果和文化观念 。公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，具象化与实操性建设工作 ，做实大监督体系 ，“循规问矩”培训 、在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中，具体办法 、公司法律合规部注重合规文化理念的场景化、对发生合规风险隐患的责任主体 ，主动对标对表“五个监管” ，科学性与前瞻性 ，以全要素纳入 、产品发行、落实严管厚爱 。全责任链条、
严实行为文化 ，作风优良的高素质队伍。重点开展合规履职 、监管要求与业务实际 。以案促治 ，及时校准行为偏差 ，
内化精神文化 ，
守法合规是券商立身之本 、行为界线、公司每年组织开展制度清理工作，制度文化 、穿透核查 、担责体系的重要内容 ，“长江合规文化在线”等 ，针对分支机构点多、客户准入 、《鉴案知规》专刊 、洞悉业务表里 ，价值观 ，合规、穿透底层逻辑 ，深入问计一线之实，公司坚持合规前置 ，为保障制度的实用性 、公司持续探索实践全方位、公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，监管规则 、讲得出 。压紧压实“直接责任、诚信执业 、合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，